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证监会一天连开四张罚单 罚没近2000万

笑到哭 2019-01-25 0 312

针对ETF市场操纵,证监会一天开出四张罚单,罚没金额共1910.55万元.其中两宗案件涉及的交易均为亏损状态.

1月23日,证监会连开4张罚单,均是ETF市场操纵案.值得注意的是,有三宗案件的当事人进行了申辩,认为其本人并无操纵市场的主观意愿,但证监会在复核时多次提及,ETF交易为投资者提供了一种交易产品和交易机制的选择,投资人可以进行正常的申赎套利机制,但相关交易不能违反法律和相关交易规则的规定.

证监会复核时多次指出,《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》第二十二条及《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》第二十一条规定,当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回.

违法交易主体通过在自己实际控制的账户内交易ETF,实现了当日申购的基金份额当日赎回,并通过卖出赎回的股票,变相实现股票T+0交易.上述交易行为违反了《实施细则》的明确规定,亦构成与在股票市场按照T+1交易规则进行交易的其他投资者的不对等交易,形成了不公平的交易机会.

操纵9只ETF获利逾500万

罚没金额最高的罚单开给了一位"80后"封建华.封建华在2015年8月11日至9月8日期间,在自己控制的单一账户内进行了9只ETF产品的交易,影响了9只产品的交易量,变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易,获取非法利益.操纵期间共19个交易日,合计单一账户内交易8.47亿股,成交金额达17.87亿元,非法获利501.97万元.

被操纵的9只ETF产品分别为:商品ETF、超大ETF、非周ETF、红利ETF、金融ETF、能源行业ETF、消费ETF、央企ETF、治理ETF.

封建华及其代理人提出:第一,其本人并无操纵市场的主观故意,且其交易行为没有影响到证券交易价格和交易量.第二,违法所得的认定有误,且没收违法所得并处以违法所得三倍罚款的处罚过重.


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