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中国证监会全面启动期货公司专项检查

admin 2017-07-23 0 279
券商中国记者近日获悉,本次抽查范围涉及全国20个区域,抽查公司约30家,现场检查内容涉及期货公司经营情况及各项业务。

  本周一启动、为期两周

  “监管部门对我们公司的现场检查本周一刚开始,是对期货公司各项业务的全面检查,涉及到公司治理、资本金管理、保证金管理、投资者保护,风险管理子公司和资管业务的方方面面,专项检查将持续两周时间。”某华东期货公司人士向记者表示。

  据了解,本次现场检查由中国证监会牵头,采取抽查形式,涉及全国多地。每个检查组组员由证监会、中国期货业协会、交易所、异地证监局等成员组成。

  另一被抽查期货公司人士称,检查组在进驻该期货公司后,分组对接公司各个部门,进行谈话并要求提供资料。

  值得注意的是,上周五,中国期货业协会举办2017年期货公司专项检查工作思想教育视频培训。在稍早的官网消息中,曾提到证监会期货部下发《关于开展2017年期货公司专项检查有关工作的通知》。


“此次是针对期货公司业务的全面检查,历史上并不多,当然,风险管理子公司业务可能是摸底的一大重点。从我们了解的情况看,后面还会有对全行业风险管理子公司业务的大检查。”有业内人士说。

  早在2015年起,监管部门针对证券期货行业的专项检查就已逐步常态化。2016年开始更是全面推广证券期货领域的随机抽查工作,加强事中事后监管。

  期货业发生多起违规案件

  相关数据显示,2016年,证监会系统共受理违法违规有效线索603件,启动调查551件;新增立案案件302件,比前三年平均数量增长23%;新增涉外案件178件,同比增长24%;办结立案案件233件,累计对393名涉案当事人采取限制出境措施,冻结涉案资金20.64亿元;55起案件移送公安机关追究刑事责任,公安机关已对其中45起立案侦查,移送成案率创历史新高。

  证监会今年年初曾表示,2017年,将坚决贯彻落实党中央、国务院各项要求,牢牢把握稽查执法的政治属性,切实肩负起法律赋予的神圣职责,严厉打击证券期货违法犯罪活动,严惩挑战法律底线的资本大鳄,逮鼠打狼,敢于亮剑,依法维护资本市场运行秩序,切实防范资本市场风险,有效促进资本市场规范发展。

  近期,期货行业发生了多起违规案件。5月底证监会通报6宗案件处罚决定。其中1宗为期货公司违法违规案:山西三立期货经纪有限公司作为依法注册登记并有效存续的期货经纪公司,为其实际控制人刘毅的个人借款提供担保,导致三立期货账户被人民法院冻结,严重影响三立期货的正常经营,给投资者利益造成重大风险。依据规定,山西证监局决定对三立期货责令改正,给予警告,并处以10万元罚款;对直接负责的主管人员刘毅给予警告,并处以5万元的罚款。

  此外,7月10日,上海证监局还发布了关于对申银万国期货有限公司采取责令改正措施的决定。因对客户进行强行平仓过程中,未能及时有效地控制风险,致使客户出现穿仓,申银万国期货被上海证监局责令改正。

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